EFISC-GTP глазами аудитора

Тема: Внутренний аудит (п. 4.4.6)
Когда внешний аудитор запрашивает пакет документов по внутреннему аудиту, ему достаточно пяти минут, чтобы понять: система действительно работает в организации или файлы были созданы только для прохождения аудита. Внутренний аудит в рамках EFISC-GTP — это ваша первая линия защиты. Если вы сами не выявляете несоответствия, их найдет аудитор, но цена будет значительно выше — вплоть до возможной приостановки экспортных контрактов.
Рассмотрим требования стандарта, методику проведения аудитов и документацию, которую необходимо предоставить.

1. Зачем это нужно и что требует стандарт?

Пункт 6.4 стандарта EFISC-GTP требует, чтобы организация проводила внутренние аудиты через запланированные интервалы — не реже одного раза в год. Цель — проверить, соответствует ли ваша система управления запланированным мероприятиям, требованиям самого стандарта и законодательству ЕС, включая Регламент № 183/2005 о гигиене кормов.
Два основных принципа стандарта:
• Оценка на основе рисков: Частота и глубина аудита конкретного производственного участка должны зависеть от его критичности. Участок отгрузки шрота или рафинации масла должен проверяться строже и чаще, чем архив документации.
• Объективность (п. 4.4.6): Аудиторы не должны проверять собственную работу. Если менеджер по качеству лично составлял записи HACCP, он не имеет права проводить их аудит.

1. Пакет документации: что проверяет аудитор GIC?

Аудитор проверяет не один отдельный отчет, а сквозную логику процесса. Вы должны представить полный цикл документации:

1. Приказ о назначении группы внутреннего аудита: Подтверждение полномочий и квалификации персонала.
2. Программа аудита: Годовой график, в котором указано, какие процессы проверяются, когда именно и с какой периодичностью.
3. План аудита: Детальный поминутный план конкретного аудита. Например: 09:00 — проверка прослеживаемости на элеваторе, 11:00 — аудит производственных процессов.
4. Отчет о несоответствиях: Записи о выявленных несоответствиях. Если в ваших отчетах за год указано «ноль несоответствий», для аудитора это признак того, что аудит проводился формально.
5. План корректирующих действий (CAPA Plan): Документ, подтверждающий, что вы определили причину проблемы, устранили ее, назначили ответственных лиц и установили сроки последующего контроля.
6. Как правильно проводить аудит и заполнять чек-лист?

Главная ошибка — давать в чек-листах ответы только «Да/Нет» или просто ставить галочки без каких-либо деталей. Для европейских аудиторов это гарантированное несоответствие, то есть признак формального аудита. Чек-лист должен содержать факты, даты и перекрестные ссылки.
В рамках трансграничной работы в разных странах GUARD IS CERTIFICATIONS (GIC) использует актуальные официальные чек-листы, опубликованные EFISC-GTP. Мы предоставляем их нашим клиентам на разных языках, чтобы они могли провести качественную самооценку.
Примеры правильного и неправильного заполнения при подготовке к аудиту:
• Номинальный подход (провал на аудите):
o Пункт 4.4.1 (Документация) — Внедрено ли это? — Да.
o Пункт 6.11 (Мониторинг ККТ) — Внедрено ли это? — Да.
• Экспертный подход (уровень зрелой системы):
o Пункт 4.4.1 — Да. Процедура P-03 от 12 января 2026 года. Актуальная версия Master List контролируется в ERP-системе; журнал изменений № Zh-05.
o Пункт 6.11 — Да. Критическая контрольная точка CCP-1 — контроль температуры тепловлажностной обработки шрота. Записи ведутся автоматически контроллером Siemens — Лист верификации № 4 от 15 мая 2026 года.
• Исключения (обоснование):
o Пункт 4.3.9. Обращение с несертифицированными кормами и ингредиентами, не предназначенными для использования в кормах, во время производства, хранения и транспортировки — Не применяется. Область сертификации компании (Scope D) охватывает все наименования продукции без исключений. Обоснование неприменимости данного пункта зафиксировано в Руководстве системы.
Внутренний аудит системы EFISC-GTP — это не инструмент наказания. Это инструмент защиты вашего экспорта. Если ваша цепочка документации — Приказ ➔ Программа ➔ План ➔ Отчет ➔ Корректирующие действия — работает без разрывов, а чек-лист заполнен фактами, а не просто галочками, внешний аудит пройдет отлично.
Нужен актуальный официальный многоязычный чек-лист EFISC-GTP от органа сертификации для проведения внутреннего стресс-теста? Запросите его у наших специалистов — market@certgic.com.
GUARD IS CERTIFICATIONS (GIC) — ваш международный эксперт в сертификации безопасности кормов.