EFISC-GTP очима аудитора

Тема: Внутрішній аудит (п. 4.4.6)
Коли зовнішній аудитор запитує пакет документів внутрішнього аудиту, йому достатньо п’яти хвилин, щоб зрозуміти: система справді працює в організації чи файли були створені лише для проходження аудиту. Внутрішній аудит у межах EFISC-GTP — це ваша перша лінія захисту. Якщо ви самі не виявляєте невідповідності, їх знайде аудитор, але ціна буде значно вищою — аж до можливого призупинення експортних контрактів.
Розгляньмо вимоги стандарту, методику проведення аудитів і документацію, яку необхідно надати.

1. Навіщо це потрібно і що вимагає стандарт?

Пункт 6.4 стандарту EFISC-GTP вимагає, щоб організація проводила внутрішні аудити через заплановані проміжки часу — щонайменше один раз на рік. Мета — перевірити, чи відповідає ваша система управління запланованим заходам, вимогам самого стандарту та законодавству ЄС, зокрема Регламенту № 183/2005 щодо гігієни кормів.
Два основні принципи стандарту:
• Оцінка на основі ризиків: Частота та глибина аудиту конкретної виробничої ділянки мають залежати від її критичності. Ділянка відвантаження шроту або рафінації олії повинна перевірятися суворіше й частіше, ніж архів документації.
• Об’єктивність (п. 4.4.6): Аудитори не повинні перевіряти власну роботу. Якщо менеджер із якості особисто складав записи HACCP, він не має права проводити їх аудит.

1. Пакет документації: що перевіряє аудитор GIC?

Аудитор перевіряє не один окремий звіт, а наскрізну логіку процесу. Ви маєте представити повний цикл документації:

1. Наказ про призначення групи внутрішнього аудиту: Підтвердження повноважень і кваліфікації персоналу.
2. Програма аудиту: Річний графік, у якому зазначено, які процеси перевіряються, коли саме та з якою періодичністю.
3. План аудиту: Детальний погодинний план конкретного аудиту. Наприклад: 09:00 — перевірка простежуваності на елеваторі, 11:00 — аудит виробничих процесів.
4. Звіт про невідповідності: Записи про виявлені невідповідності. Якщо у ваших звітах за рік зазначено «нуль невідповідностей», для аудитора це ознака того, що аудит проводився формально.
5. План коригувальних дій (CAPA Plan): Документ, який підтверджує, що ви визначили причину проблеми, усунули її, призначили відповідальних осіб і встановили строки подальшого контролю.
6. Як правильно проводити аудит і заповнювати чекліст?

Головна помилка — відповідати в чеклістах лише «Так/Ні» або просто ставити галочки без будь-яких деталей. Для європейських аудиторів це гарантована невідповідність, тобто ознака формального аудиту. Чекліст має містити факти, дати та перехресні посилання.
У межах транскордонної роботи в різних країнах GUARD IS CERTIFICATIONS (GIC) використовує актуальні офіційні чеклісти, опубліковані EFISC-GTP. Ми надаємо їх нашим клієнтам різними мовами, щоб вони могли провести якісну самооцінку.
Приклади правильного та неправильного заповнення під час підготовки до аудиту:
• Номінальний підхід (провал під час аудиту):
o Пункт 4.4.1 (Документація) — Чи впроваджено це? — Так.
o Пункт 6.11 (Моніторинг ККТ) — Чи впроваджено це? — Так.
• Експертний підхід (рівень зрілої системи):
o Пункт 4.4.1 — Так. Процедура P-03 від 12 січня 2026 року. Актуальна версія Master List контролюється в ERP-системі; журнал змін № Zh-05.
o Пункт 6.11 — Так. Критична контрольна точка CCP-1 — контроль температури тепловологісної обробки шроту. Записи ведуться автоматично контролером Siemens — Лист верифікації № 4 від 15 травня 2026 року.
• Винятки (обґрунтування):
o Пункт 4.3.9 (Поводження з несертифікованими кормами та інгредієнтами, не призначеними для використання в кормах, під час виробництва, зберігання та транспортування) — Не застосовується. Сфера сертифікації компанії (Scope D) охоплює всі найменування продукції без винятку. Обґрунтування незастосовності цього пункту зафіксовано в Настанові системи.
Внутрішній аудит системи EFISC-GTP — це не інструмент покарання. Це інструмент захисту вашого експорту. Якщо ваш ланцюг документації — Наказ ➔ Програма ➔ План ➔ Звіт ➔ Коригувальні дії — працює без розривів, а чекліст заповнений фактами, а не просто галочками, зовнішній аудит пройде відмінно.
Потрібен актуальний офіційний багатомовний чекліст EFISC-GTP від органу сертифікації для проведення внутрішнього стрес-тесту? Запитайте його у наших спеціалістів — market@certgic.com.
GUARD IS CERTIFICATIONS (GIC) — ваш міжнародний експерт із сертифікації безпечності кормів.